我國對于創(chuàng)新初期階段的風險投資等投入的動力長期不足，在科技投入中的比重很少，主要制約于：一是項目發(fā)現(xiàn)機制不足；二是項目評估機制不足；三是項目退出機制不足。創(chuàng)新初期階段風險投資的弱小，對于提高科技創(chuàng)新初期的市場化活力和帶動創(chuàng)新項目的商務孵化非常不利。
一、改革需求
科學技術創(chuàng)新可分為科學發(fā)現(xiàn)和科技發(fā)明兩方面?？茖W發(fā)現(xiàn)的特點是通過科學活動，對于未知事物及其規(guī)律的揭示，包括事實發(fā)現(xiàn)和理論形成?？萍及l(fā)明的特點是運用已知的科學發(fā)現(xiàn)成果，發(fā)明出新穎、先進和能夠更有效滿足實際需要的科學應用技術，又可分為科技基礎研究發(fā)明和科技應用工程、技術發(fā)明。
科學發(fā)現(xiàn)和科技發(fā)明的改革發(fā)展，需要有相應的生產(chǎn)力水平和務實的國民素質(zhì)教育；政府規(guī)劃引導、市場為主推動和以創(chuàng)新者為本的科技管理體制；潛心研究與注重實效并重的研發(fā)氛圍；科學發(fā)現(xiàn)成果向科技應用發(fā)明和廣泛實際應用之間積極、暢通的孵化、轉(zhuǎn)化機制；國家和社會無償資助、VC投資、PE投資等合理組合的金融支撐；科技孵化、公共服務、商業(yè)輔導齊備的創(chuàng)新服務體系；鼓勵、保護、推廣并舉的公共政策和法規(guī)保障；優(yōu)惠人才待遇和打造創(chuàng)新環(huán)境兼顧的人才集聚措施等外部條件。
二、主要瓶頸
目前在制度、措施等方面存在的問題由來已久，涉及面廣，其中主要的瓶頸包括：
1.科技管理體制的缺陷。一方面科技創(chuàng)新由政府部委分頭管理、政出多門，資源分散、重點不夠突出；另一方面政府掌控科技創(chuàng)新從立項、評估、資助、鑒定、扶持、退出等環(huán)節(jié)的全過程，過強、過細，創(chuàng)新者和企業(yè)難以成為主體，市場作用難以發(fā)揮。
2.科技創(chuàng)新機制的缺陷。一方面，對于科學發(fā)現(xiàn)和科技應用基礎研究的持續(xù)投入、支撐機制不足，使得科學發(fā)現(xiàn)和科技應用基礎研究的動力受限，人心不定，氛圍浮躁，原創(chuàng)不足；另一方面，科學發(fā)現(xiàn)、科技發(fā)明的成果與應用和市場的結(jié)合、轉(zhuǎn)化機制不足，科研人員的考核機制偏重理論成果，使得教學、科研成果因為與實際脫離或者難以應用、推廣而束之高閣。
3.科技創(chuàng)新的政策法規(guī)支持不足。主要包括：①科學技術研究院所科技人員技術發(fā)明的產(chǎn)權缺乏與院所共享的規(guī)定，不利于建立創(chuàng)新者和所在機構(gòu)在科技創(chuàng)新中的利益紐帶和分配機制。②國營企業(yè)的傳統(tǒng)考核規(guī)定不利于管理層減少顧慮、積極創(chuàng)新。③對于新技術、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式等（以下簡稱“四新”）的具體鑒定標準及其重點亟需明確，以利于相關政策的制定。④財政政策方面：對于科學普及和科學基礎研究需要更多、更持續(xù)的投入和激勵措施，以形成追求科學、甘于寂寞、潛心研發(fā)的氛圍；對于科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化初期的資金引導和集聚不足，不利于促進自主創(chuàng)新的涌現(xiàn)和發(fā)展；對于金融機構(gòu)科技創(chuàng)新貸款風險的補償政策有待于進一步落實等等。⑤稅收政策方面：先進的科技創(chuàng)新和現(xiàn)代制造業(yè)是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的基礎和骨干，在新形勢下需要優(yōu)先的稅收優(yōu)惠政策支持；對于創(chuàng)新人才個人所得再投資（或增持股）額征稅的規(guī)定，不利于創(chuàng)新人員對創(chuàng)新活動的擴大投入和持續(xù)參與；對于優(yōu)秀創(chuàng)新人才的個人所得稅征收需要給予適當?shù)膬?yōu)惠。⑥金融改革措施方面：缺乏鼓勵科技創(chuàng)新初期風險投資的政策、措施；銀行科技創(chuàng)新貸款的風險代償措施有待加強；科技創(chuàng)新初期風險投資的退出制度不足等等。⑦知識產(chǎn)權保護法規(guī)方面：社會知識產(chǎn)權保護的意識不夠；創(chuàng)新過程的知識產(chǎn)權指導不足；對知識產(chǎn)權的評估制度不夠規(guī)范；知識產(chǎn)權違法侵權的處罰太輕；知識產(chǎn)權糾紛司法受理的門檻過高；知識產(chǎn)權糾紛的舉證和判決及執(zhí)行難等等。對于不少創(chuàng)新者造成了嚴重的信心打擊和經(jīng)濟損失。
4.科技創(chuàng)新的動力和服務支撐不足。主要有：①創(chuàng)新主體的動力不足：國營企業(yè)因創(chuàng)新激勵不足而求穩(wěn)避險；外資企業(yè)因國際分工和制度壁壘所限而技、產(chǎn)分離；民營企業(yè)因資源少、地位低而力不從心；科技人員因氛圍浮躁和制度束縛而無可奈何。②科技創(chuàng)新的初創(chuàng)投入動力不足：我國對于創(chuàng)新初期階段的風險投資等投入的動力長期不足，在科技投入中的比重很少，主要制約于：一是項目發(fā)現(xiàn)機制不足。二是項目評估機制不足；三是項目退出機制不足。創(chuàng)新初期階段風險投資的弱小，對于提高科技創(chuàng)新初期的市場化活力和帶動創(chuàng)新項目的商務孵化非常不利。③科技創(chuàng)新的市場服務不足：各地科創(chuàng)園區(qū)大多具備技術孵化平臺和公共服務窗口，但是往往缺乏公共資源與企業(yè)及時、便利溝通的平臺和產(chǎn)業(yè)、融資、商務和發(fā)展等方面的專業(yè)指導、咨詢服務體系。
5.科研成果的推廣應用不足。對于優(yōu)秀的戰(zhàn)略性科技成果缺乏有效的快速和大規(guī)模應用機制，難以率先形成行業(yè)標準和戰(zhàn)略優(yōu)勢，既抑制了企業(yè)創(chuàng)新，也影響國家利益。
6.創(chuàng)新人才集聚措施的偏向。政府部門和園區(qū)在吸引人才聚集時大多偏重和按照對象的資歷、計劃和要求提供優(yōu)惠待遇，容易忽視創(chuàng)新人才更為需要的促使事業(yè)成功的創(chuàng)新環(huán)境建設以及創(chuàng)新者的實績。
三、主要抓手
針對科學技術創(chuàng)新體制、機制中的上述瓶頸問題，提出以下若干應對的主要著力點:
1.以“收、放結(jié)合”整合科技管理體制。一方面，收縮和歸集政府科技管理資源和權限，集中于一個部門為主統(tǒng)一戰(zhàn)略規(guī)劃、明確工作重點、資源集約安排、界定公共職能和落實各自職責。另一方面，釋放和公開部分政府的科技管理資源，如成果、評估、信息、政策和資金等，與社會合作，撬動市場主體來更有效地運用、貫徹和落實，以形成政府引導、市場推動、創(chuàng)新者和企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體制。
2.以“靜、動結(jié)合”改進科技管理機制。一方面，以政府為主帶動社會，建立和完善與經(jīng)濟增長同步的支持科學普及、科學發(fā)現(xiàn)和科技基礎研究的投入持續(xù)保障機制，完善對基礎研究項目的成果激勵機制，形成鼓勵科技創(chuàng)新者戒除浮躁、靜心致力于原始創(chuàng)新研發(fā)的機制與氛圍。另一方面，以深化改革為動力，發(fā)揮政府、社會、市場的作用，探索、建立和完善“產(chǎn)、學、研”結(jié)合的新機制，包括：①科技教學與實踐相結(jié)合的機制；②科研院所基礎理論和應用研究并重的綜合考核機制；③科研人員與機構(gòu)的科研成果權益分配機制；④院校科研成果與社會和市場的互動結(jié)合機制；⑤政府科技管理資源向社會開放、互補的機制；⑥政府科技投入與市場資金結(jié)合、放大的機制等等。
3.以“寬、嚴結(jié)合”完善相關政策、法規(guī)。一方面，進一步放寬相關政策規(guī)定，包括：①探索建立科研院所等機構(gòu)中科技創(chuàng)新項目產(chǎn)權的個人與機構(gòu)共享規(guī)定。 ②探索促進國營企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入的績效激勵和風險分擔規(guī)定。③及時明確“四新”的具體鑒定標準，修訂支持以先進科技創(chuàng)新和先進制造業(yè)等為重點，兼顧業(yè)態(tài)和模式創(chuàng)新的政策措施。④財政政策方面：進一步增加對于科學普及、科學發(fā)現(xiàn)和科技基礎研究的投入和激勵；加大對于科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化初期的資助、貼息、擔保政策的適用面和力度；落實對于金融機構(gòu)科技創(chuàng)新貸款風險的補償政策等等。⑤稅收政策方面：制定對于含有先進自主知識產(chǎn)權科技產(chǎn)品的優(yōu)先稅收減免政策；探索對于創(chuàng)新人才個人所得再投資（或增持股）額減免個人所得稅的規(guī)定；對于優(yōu)秀創(chuàng)新人才給予個人購買科研、生活大宗支出抵扣其個人所得稅的優(yōu)惠。⑥金融改革措施方面：探索科創(chuàng)風險投資的杠桿放大和投貸結(jié)合措施；加大科技創(chuàng)新貸款的風險代償力度；拓寬和完善科技創(chuàng)新直接融資的多渠道退出制度；加大海外技術并購的金融支持政策等等。另一方面，不斷加強和嚴格對于科技創(chuàng)新的保護制度，包括：①完善知識產(chǎn)權保護法規(guī)，加大對侵犯知識產(chǎn)權行為的懲處和追究力度；②強化和完善涉及知識產(chǎn)權保護的受理、判決和執(zhí)行等體制、機制，加快處置速度；③探索建立知識產(chǎn)權侵權行為的被告舉證制度；④完善對于知識產(chǎn)權成果的客觀、規(guī)范評估制度；⑤探索對于科技項目創(chuàng)新初期的知識產(chǎn)權服務、指導制度等。
4.以“改、創(chuàng)結(jié)合”激發(fā)科技創(chuàng)新活力。一方面,通過積極改革充分發(fā)揮市場在科技創(chuàng)新資源配置中決定性作用。積極探索市場與政府、院?？萍脊芾聿块T共享、共建科技原創(chuàng)項目庫、科技項目評估專家?guī)斓荣Y源，探索建立系統(tǒng)化的科技項目發(fā)現(xiàn)和評估機制；努力完善多渠道的科創(chuàng)投入、放大和退出機制。另一方面，在上述改革探索的基礎上，結(jié)合金融制度的改革，針對科技創(chuàng)新體初期風險投資不活躍的突出問題，積極發(fā)揮社會和市場的作用，創(chuàng)新和促進科創(chuàng)初期風險投資機制的建設與壯大，引導更多的社會資本投向科研項目的初期階段和創(chuàng)新企業(yè)的初創(chuàng)期，聚焦科技原始創(chuàng)新（包括“四新”項目）的前期，并且通過風險投資機構(gòu)對于創(chuàng)新項目的商業(yè)輔導、孵化功能，形成市場化的科技新創(chuàng)商業(yè)孵化機制，推動科技創(chuàng)新領域合作和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。
5.以“用、推結(jié)合”加速科技創(chuàng)新應用。一方面，對于具有先進自主知識產(chǎn)權、戰(zhàn)略發(fā)展意義和廣泛應用價值的國產(chǎn)科技創(chuàng)新項目，建立政府率先大規(guī)模選擇、應用的制度。既有利于國內(nèi)的技術進步和形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，也有利于國家安全利益。這已為發(fā)達國家的實踐所證明。另一方面，通過政府的大量應用，使科技產(chǎn)品更好地完善技術、形成標準、豐富形式、推而廣之。
6.以“魚、漁結(jié)合”加速創(chuàng)新人才集聚。一方面，繼續(xù)完善戶口、待遇、住房等優(yōu)惠政策，通過“授人以魚”吸引創(chuàng)新人才。另一方面，更加注重打造利于創(chuàng)新靈感迸發(fā)、創(chuàng)新資源充沛、創(chuàng)新實踐便捷、創(chuàng)新服務到位、創(chuàng)新成果涌現(xiàn)、創(chuàng)新權益保障、創(chuàng)新市場興旺的優(yōu)良創(chuàng)新環(huán)境，以“利人以漁”來集聚創(chuàng)新人才，同時根據(jù)人才創(chuàng)新的實績充實評估記錄、加大激勵力度，形成名副其實、良性循環(huán)的創(chuàng)新者樂園。